原標題：IPO大省新動作！25家券商簽自律公約，絕不做違法行為“開門人”！還將紓困中小微

　　又一地方壓實中介機構責任。

　　作為融資活躍的省份，江蘇省A股上市公司數量今年邁入“600+”時代。證券公司如何提高執業質量，用好資本市場功能服務本土經濟，備受市場關注。

　　近期，江蘇證監局指導江蘇省證券業協會組織召開江蘇證券公司投行業務座談會，會議提出券商應歸位盡責，嚴格核查把關，絕不能成為違法行為的“開門人”；嚴守底線，把廉潔從業融入公司行業文化建設，建立起激勵與約束并重、長期與短期兼顧的科學合理的長效激勵機制。

　　據了解，25家券商的與會代表簽署《關于注冊制下促進江蘇地區投資銀行業務高質量發展的自律公約》。

　　與此同時，江蘇省證券業協會還發出助企紓困的倡議，對于受疫情影響的部分行業及經營困難的民營企業、中小上市公司，證券公司應發揮融資中介職能，幫助企業恢復活力；適時推出多維度的避險工具和服務，保障江蘇地區金融環境健康穩定。

　　執業質量是投行業務的生命線

　　資本市場中的“江蘇力量”一直不容小覷。Wind數據顯示，截至8月13日，江蘇省已擁有611家上市公司，在全國排名第三。“上市后備軍”隊伍同樣壯大，以注冊制新股為例，截至目前排隊審核的IPO家數在全國排名第二。

　　如何引導江蘇地區投資銀行業務高水平創新發展，進而推動地方經濟持續穩定發展，是近期江蘇省證券業協會召開證券公司投資銀行業務座談會的重要主題。據了解，江蘇證監局副局長陳剛泰出席現場會議，來自中信證券、國泰君安、華泰聯合、海通證券、銀河證券、東吳證券、華英證券等25家在江蘇執業的證券公司分管投行業務的公司高管、投行負責人也參加會議。

　　會議指出，隨著全面注冊制改革的穩步推進，基礎規則制度體系的不斷完善，江蘇資本市場的活力進一步釋放。各證券公司要把握當前發展機遇，發揮專業優勢，用好資本市場各項功能，助力實體經濟發展。

　　一是提高站位。準確把握注冊制下投行業務高質量發展的內涵和要義，堅持以服務實體經濟、服務國家戰略為展業導向，從根本上解決“穿新鞋走老路”的行業問題。

　　二是歸位盡責。嚴格核查把關，杜絕欺詐發行和財務造假行為，切實履行資本市場“看門人”職責，絕不能成為違法行為的“開門人”。通過強化自身盡職履責，使券商成為注冊制改革成功實施的最重要的市場力量。

　　三是聚焦專業。著力提升投行價值發現能力和風險識別能力，從源頭上發掘優質企業，加強項目準入、執行等各環節的內部控制，強化流程服務，充分發揮好資本市場功能，服務社會經濟高質量發展。

　　四是嚴守底線。強化證券行業社會責任意識，把廉潔從業融入公司行業文化建設，注重規范薪酬管理，建立起激勵與約束并重、長期與短期兼顧的科學合理的長效激勵機制。

　　江蘇證監局副局長陳剛泰指出，執業質量是投行業務的生命線，廉潔從業管理是投行業務的關鍵環節。

　　在債券承銷方面，他還強調，江蘇地區債券發行數量多、存續金額大，為了維護江蘇地區債券市場穩定運行，各證券公司應勤勉盡責、誠實守信開展債券承銷業務，遵守證監會有關規定，制定嚴格的風險管理和內部控制制度，加強定價和配售等過程管理。遵循公平、公正、客觀的原則承接項目，不得通過不正當競爭方式招攬業務。切實規范自身債券承銷行為，保護投資者合法權益，促進江蘇地區債券市場健康發展。

　　Wind數據顯示，2021年在證券公司主導的債券承銷市場中，江蘇省去年以9952.73億元債券發行規模排在全國第四。

　　其中，華泰證券及其子公司在江蘇省以1826.38億元排名當地承銷排行榜首位；東吳證券排名第二，承銷840.31億元；中信建投排名第三，承銷735.49億元。

　　倡議證券行業助企紓困

　　民營經濟，是江蘇資本市場高質量發展的基礎。據了解，江蘇省證券業協會近期還向在江蘇執業的證券公司發出助企紓困的倡議，證券公司應落實社會責任，做好支持民營企業融資各項工作，幫助企業恢復活力，助力江蘇地區實體經濟“穩增長”。

　　在防控風險方面，倡議書提到，證券公司應當適時推出多維度的避險工具和服務，比如兩融業務及股票質押業務應做到“柔性處理”，對于因疫情防控實施隔離或者接受救治的融資融券客戶，盡量減少強制平倉；在做好風險管控的基礎上，及時幫助企業解決股票質押業務到期還款或付息困難等問題，有效緩解江蘇地區上市公司流動性風險。

　　今年以來國內疫情形勢復雜，部分行業受疫情影響恢復艱難，民營控股和中小上市公司經營困難明顯增加。對此，江蘇省證券業協會表示，針對江蘇地區住宿餐飲、批發零售、文化旅游、交通運輸及物流、建筑、物業服務等行業以及對募集資金主要用于重點醫療物資等疫情防控的企業，證券公司應開股權融資綠色通道，在提高服務質量基礎上適當減免承銷保薦費用，并在投融資項目對接、融資方案設計等方面加大支持，幫助企業克服疫情影響。

　　江蘇省證券業協會還提出，要做好支持民營企業融資各項工作，包括但不限于創新服務方式，支持江蘇地區中小民營企業通過并購重組等迭代升級；支持高新技術等領域民營企業發科技創新公司債進行融資；推廣供應鏈ABS、REITs等創新金融產品，優化產業鏈上下游企業金融服務，盤活存量資產融資；積極創設信用保護工具為民營企業債券融資提供增信支持等。

　　同時，要活用金融產品，精準高效服務，比如推動江蘇地區重點醫療物資和醫藥產品制造和采購、科研攻關、防疫相關基礎設施建設等領域的企業發行疫情防控債券；助力相關主體發行紓困債，募集資金用于支持受疫情影響面臨流動性困難的上市公司及其股東融資，或紓解中小民營企業受疫情影響出現的融資和流動性困難。

　　在IPO上市方面，協會倡議，券商應牢牢把握相關部門疫情期間的一系列支持性政策舉措，采取有效手段，摸排江蘇地區潛在上市企業，并給予精準的授信、投資和規范輔導。對于江蘇地區業績受疫情影響嚴重的企業，核查情況屬實且不對持續盈利能力或持續經營能力構成重大不利影響的，相關保薦工作應正常推進。（券商中國）